“双随机”罚单继续！一周内3家券商14人被罚，主要集中在这些问题

近期，多家券商因研报业务违规被处罚。问题主要集中在业务制度不完善、研报数据不严谨、研报论证依据不充分、质控或内控把关不足、人员管理等方面。江西证监局对国盛证券采取出具警示函的措施，渤海证券也被天津证监局出具了罚单。此外，西部证券及9名相关人员也因研报业务被罚。这些违规行为涉及14人，包括研究所领导和研究员。监管部门要求券商认真查找整改问题，并加强内部管控，提升合规管理水平。此次罚单是去年“双随机”现场检查的结果。监管部门将持续强化研报业务监管执法，推动行业规范健康发展。各券商和从业人员应结合专项检查发现的问题，认真整改，提升业务质量和合规水平。中国证券业协会还发布通知，要求各券商组织人员完成发布证券研究报告业务培训，加强行业警示教育。