中国证监会发布行政处罚裁量基本规则征求意见稿,拟对特定行为从重处罚

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6月7日,中国证监会发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》公开征求意见的通知。这一举措旨在规范证监会及其派出机构的行政处罚裁量,统一执法尺度,增强裁量公开性和公正性。

该规则共包括二十六条内容,明确了行政处罚裁量的基本要求、裁量阶次、裁量情节以及行为个数和处罚次数等方面的规定。具体来看,裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次,并对各种情形进行了详细说明。

在裁量阶次划分上,规定了罚款幅度的具体比例,例如在法定最高罚款金额30%以下给予罚款属于从轻处罚,而在法定最高罚款金额60%以上给予罚款则属于从重处罚。此外,规定了一些情形将被从重处罚,如严重违反市场公正原则、贿赂情形、殴打执法人员等。

值得一提的是,《裁量基本规则》还明确了“一个违法行为给予一次行政处罚”和“一事不二罚款”的基本规则,以及新旧法律适用问题的规定。

总的来说,该规则旨在规范行政处罚裁量,使其更加公开、公正,从而进一步维护资本市场秩序稳定和投资者权益。

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