官方重拳出击：多家头部券商被点名

近期，多家头部券商被监管部门采取行政监管措施。北京证监局对中金公司采取责令改正的监督管理措施，指出中金公司在资产管理业务中存在操作风险、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。广东证监局连发多份行政监管措施决定书，分别针对东莞证券和中信证券在对广东泉为科技股份有限公司持续督导履职过程中的违规行为进行警示。另外，广东证监局还对华英证券、海通证券、中信建投证券、中泰证券四家券商及其责任人采取出具警示函、责令改正监管措施的决定。此外，浙江证监局也发布了对国信证券及相关责任人员采取出具警示函的监督管理措施，因国信证券保荐的利尔达科技集团股份有限公司在上市当年即亏损。