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证监会对11家券商进行集中监管处罚,其中有2家被暂停债券承销业务半年
金融
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sweens 今天06:30
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证监会对11家券商进行了集中监管,其中开源证券和中原证券被暂停债券承销业务半年。这些券商主要存在质控和内核违规问题。具体来看,申万宏源承销保荐、中国银河证券、东方证券、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券等9家券商因为不同的违规行为分别接受了警示函、责令改正或接受监管谈话等措施。而开源证券和中原证券则因为严重违规行为被暂停相关业务半年。
此外,多位券商高管也受到了监管措施,比如海通证券的姜诚君因涉嫌严重职务犯罪被遣返回国并接受纪律审查和监察调查,其他高管也纷纷接受了监管谈话措施。
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