优化券商风控指标体系：守住安全，兼顾效率

金融

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证监会发布了《证券公司风险控制指标计算标准规定》，对于证券公司的监管进行了加强，旨在完善风险控制指标体系，提升服务实体经济质效，促进行业机构高质量发展。自2025年1月1日起，新规将正式施行。

四年多来，证券行业抗风险能力稳步提升，核心风险控制指标保持在监管标准范围内，未发生重大风险事件。然而，随着金融市场复杂性增加，系统性风险上升，原有风险控制标准已无法完全适用于当前情况。

新规对风险控制指标的科学性、有效性、导向性进行了调整，以提升全面风险管理的主动性和有效性，为增强投资银行服务能力奠定良好基础。同时，加强对重点业务的资本约束，守住不发生系统性风险的底线。

新规强化了对内部控制和合规性的要求，要求证券公司建立健全的风险隔离机制，加强内部审计和独立审查。这将带来转型压力和合规成本，加速行业的优胜劣汰进程。

此外，新规对连续三年分类评价居前的证券公司适度调整了风险控制指标，激励其改善业务能力和风险管理水平；并支持优质证券公司适度拓展资本空间，释放资金近千亿元，提升资本使用效率，加大服务实体经济和居民财富管理力度。

总的来说，新规的亮点反映了监管机构在平衡风险管理和市场活力之间所做的努力，体现了对证券公司高质量发展的支持态度。证券公司需紧跟监管节奏，确保风险管理的同时更好地服务于市场和实体经济。

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